财务顾问资格


第一次联系理财顾问时,一定要问清楚他们的资质。

首先,你想知道他们真的是合法的和有能力的,其次你需要保证他们有你可能需要的专业知识。

一个合格的顾问会很乐意向你出示他们的证书,证明他们完全有能力在相关领域为你提供建议。

为了帮助您复查 财务顾问的资格 并理解它们的真正含义,我们;我整理了一份你最常使用的词汇表。我会遇到的。

独立财务顾问工作

几年级?资格和信贷框架(QCF)

大多数金融资格是在资格和信用框架下评估的(QCF)。

你会看到这些都有QCF等级,从1级到8级。

为了帮助您理解这些级别,我们在这里将它们与更熟悉的资格进行了比较:

他们有专业地位的声明吗?

每个销售投资产品、证券或衍生品的个人财务顾问都必须有一份最新的专业资格声明。

这表明他们已经签署了一项道德准则,并且每年至少完成35个小时的专业培训,以跟上行业和法规的变化。

您可以在下面查看金融行为监管局(FCA)批准的特定资格,这是我们唯一认可的资格。

点击每个机构名称,查看其颁发的资格证书。

特许保险协会

个人金融协会

伦敦银行和金融学院

苏格兰特许银行家协会

英国CFA协会

英国特许证券与投资协会

养老金管理研究所

苏格兰资格管理局

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